プライバシー・ポリシー（個人情報保護方針）
アクサ・ローゼンバーグ（以下、「当社」といいます。）は、当社の営む事業に関して、個人情報を取得、利用、管理することがあります。その際、当社は、個人情報保護法等の法令を遵守するとともに、以下のとおりプライバシー・ポリシー（個人情報保護方針）を策定し、個人情報の適切な取扱い及び保護に努めます。
1. お客様の個人情報の利用目的
当社は、投資顧問業務、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業務、証券業およびこれらに付随する業務、その他監督官庁より承認を得て行っている業務（今後取扱いが認められる業務を含む）の遂行上、また雇用管理上、必要な範囲内で個人情報を取得しています。
ご本人の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、以下に定める利用目的の範囲内で個人情報を取扱います。
- 1) 当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
- 2) お客様との契約、並びに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
- 3) お客様への運用結果、契約資産残高等の報告を行うため 金融商品またはサービスの申込の受付のため
- 4) お客様がご本人であること、またはご本人の代理人であること等を確認するため
- 5) 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等によるサービスの研究や開発のため
- 6) 法令の遵守、リスク管理、サービスの充実化、当社内の業務推進、内部管理上の目的のため
- 7) お客様及び取引相手先や業務上の関係者等との取引等を適切かつ円滑に履行するため
- 8) 時候のご挨拶状等の送付、各種セミナー、レセプション等のご案内、並びにダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案のため
- 9) 雇用管理並びに人事採用活動のため
2. 個人情報のグループ会社間での共同利用について
但し、第1項に記載の目的の範囲内において、当社およびグループ会社（アクサ・ローゼンバーグ・グループ・エルエルシー（米国）、アクサ・ローゼンバーグ・グローバル・サービシズ・エルエルシー（米国）、バー・ローゼンバーグ・リサーチ・センター・エルエルシー（米国）、アクサ・ローゼンバーグ・インベストメント・マネジメント・エルエルシー（米国）、アクサ・ローゼンバーグ・インベストメント・マネジメント・リミテッド（英国）、アクサ・ローゼンバーグ・インベストメント・マネジメント・アジア・パシフィック・リミテッド（シンガポール）、アクサ・ローゼンバーグ・インベストメント・マネジメント・アジア・パシフィック・リミテッド（香港）、アクサ・インベストメント・マネージャーズ・エス・エーとの間でお客様の個人情報を共同利用することがあります。
3. 個人情報の第三者への提供について
当社は、個人情報保護法その他関係諸法令に定められた例外にあたる場合及び本プライバシー・ポリシーに記載されている以外の第三者に個人情報を提供することはいたしません。
以下は当社が個人情報を第三者へ提供する場合についてです。
- 1) お客様と当社との取引向上のため、法律上や会計上等の専門的な助言等のサービスを提供する当社のグループ会社以外の会社等にお客様の個人情報の取扱いを委託する場合があります。この場合、かかる会社は当社が委託した個人情報を守秘し、別途取り決めたサービス提供の目的のためのみにその個人情報を利用する義務を負うことが要求されます。
- 2) お客様の指示または事前の同意のもと、また法令に基づきあるいは法令の許容する範囲で個人情報を開示することがあります。
- 3) 正当な権限を有する者（例：警察、検察、裁判所、金融庁、日本証券投資顧問業協会、投資信託協会、日本証券業協会等）からの開示要請に協力するため、個人情報を開示する場合があります。
- 4) 前2.に記載するグループ会社間での共同利用のため、個人情報を当社のグループ会社に開示することがあります。
4. 個人情報の保護、管理
- 1) 当社は、個人情報保護規程を定め、当社従業者に個人情報の保護を周知徹底させ、委託先については適切な監督を行ってまいります。
- 2) 当社は、保有する個人情報について、不正アクセス、漏洩、滅失又は毀損等の管理上のリスクが存在することを常に意識し、必要かつ適切な安全管理措置を実施いたします。
- 3) 当社は、本プライバシー・ポリシー、個人情報保護規程について、法令等の改正、社会情勢の変化、監査の結果等に応じて継続的に改善してまいります。
5. 開示等のご請求
当社は、保有個人データに関して、開示、訂正、削除、利用停止等のお申し出があった場合には、当該請求がご本人からなされたものであると確認できた場合に限り、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。但し、法令等に基づき開示等を要しないとされている場合を除きます。
6. 認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた以下の認定個人情報保護団体の会員です。同団体では、会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
社団法人 日本証券投資顧問業協会
［苦情相談室］
電話：03-3663-0505
社団法人 投資信託協会
[広報部 広報課]
電話：03-5614-8440
日本証券業協会
[証券あっせん・相談センター]
電話：03-3667-8008
7. ご質問・ご意見等
個人情報に関するご質問・ご意見等は、当社の以下のお問合わせ窓口まで書面によりお申し出ください。
〒108-0072
東京都港区白金一丁目17番3号
ＮＢＦプラチナタワー14F
アクサ・ローゼンバーグ
コンプライアンス部 宛