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投資信託財産における一括発注について

投資信託財産における一括発注について

1. 基本的な考え方

当社は、公正性を確保し、かつ、より効率的な売買執行に資するため、当社が運用を行う投資信託財産について、売買条件が同一である売買注文を一括して発注する場合があります。また、当社では、投資信託財産と投資一任契約に係る運用財産を一括して発注することがあります。一括発注を行なった取引については、平均単価により約定および決済することがあります。

2. 対象有価証券および対象取引

投資信託財産の一括発注の対象となる有価証券は、取引所金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている株式とします。また、対象取引は現物取引とします。

3. 約定結果の配分方法

一括発注において内出来となった場合(総約定数量が総注文数量を下回った場合)は、以下の方法により、約定結果を各運用財産に配分します。

運用財産ごとに「総約定数量」×「その運用財産の注文数量」÷「総注文数量」を計算し、売買単位未満を切り捨てた数量の有価証券を各運用財産に配分する。

残余数量がある場合には、「擬似乱数生成アルゴリズム」を使用し当該一括発注を行った運用財産にランダムに最低売買単位ずつ配分する。

4. 最良執行の基本方針

市場の状況、価格、取引に係る手数料等を総合的に勘案し上で最良執行を図るものとし、その観点から一括発注を分割して発注する場合があります。

5. 社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては、社内規程を整備し関係各署に周知徹底を図るとともに、コンプライアンスがその実施状況を事後検証します。

    ご留意事項

    本ページは情報提供のみを目的としており、アクサ・インベストメント・マネージャーズまたはその関連会社による投資、商品またはサービスを購入または売却するオファーを構成するものではなく、またこれらは勧誘、投資、法的または税務アドバイスとして考慮すべきではありません。本文書で説明された戦略は、管轄区域または特定のタイプの投資家によってはご利用できない可能性があります。本書で提示された意見、推計および予測は主観的であり、予告なしに変更される可能性があります。予測が現実になるという保証はありません。本資料に記載されている情報に依存するか否かについては、読者の独自の判断に委ねられています。本資料には投資判断に必要な十分な情報は含まれていません。

    投資リスクおよび費用について
    当社が提供する戦略は、主に有価証券への投資を行いますが、当該有価証券の価格の下落により、投資元本を割り込む恐れがあります。また、外貨建資産に投資する場合には、為替の変動によっては投資元本を割り込む恐れがあります。したがって、お客様の投資元本は保証されているものではなく、運用の結果生じた利益及び損失はすべてお客様に帰属します。
    また、当社の投資運用業務に係る報酬額およびその他費用は、お客様の運用資産の額や運用戦略(方針)等によって異なりますので、その合計額を表示することはできません。また、運用資産において行う有価証券等の取引に伴う売買手数料等はお客様の負担となります。

    アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社
    金融商品取引業者 登録番号: 関東財務局長(金商) 第16号
    加入協会: 一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人投資信託協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、日本証券業協会