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プライバシーポリシー(個人情報保護方針)

アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社(以下、「当社」といいます。)は、当社の営む事業に関して、個人情報を取得、利用、管理することがあります。その際、当社は、個人情報保護法等の法令を遵守するとともに、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人番号等」といいます。)に対する取組方針として、以下のとおりプライバシー・ポリシー(個人情報保護方針)を策定し、個人情報の適切な取扱い及び保護に努めます。

1.関係法令等の遵守
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2.利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
当社は、以下に定める利用目的の範囲内で個人情報を取扱います。
(利用目的)
① 金融商品取引法(以下「金商法」という。)に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
② 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
③ 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
④ お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
⑤ お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
⑥ お客様との取引に関する事務を行うため
⑦ お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
⑧ 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため 
⑨ 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
⑩ その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
⑪ 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

3.適正な取得及び利用
①当社は、違法又は不当な手段による個人情報及び特定個人情報等を取得いたしません。
②当社が取得する個人情報の取得元には下記のようなものがあります。
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報 
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで 公表された情報 
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報(※当社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。) 

4.個人情報のグループ会社間での共同利用について
上記 2 の利用目的の範囲内において、当社およびグループ会社(アクサ・インベストメント・マネージャーズ・エスエイ(フランス)ならびにその関係会社、アクサ・ローゼンバーグ・グループ・エルエルシー(米国)ならびにその関係会社)との間でお客様の個人情報を共同利用することがあります。 
共同で利用する個人データの管理については当社が責任をもって管理いたします。なお、共同利用される個人データは、氏名、性別、所属会社、団体名、部署名、役職、会社の住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、保有資格、経歴等となります。

5.個人情報の取扱いの委託当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務

6.個人情報の第三者への提供
当社は、本人の同意がある場合又は法令により認められる場合を除き、原則として個人データ及び個人情報を第三者に対して提供しておりません。

7.安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

(1) 個人情報保護指標の策定
・当社は個人データの適正な取り扱いの確保のため、関係法令・ガイドライン等の遵守やご質問・ご意見・苦情等の窓口等に関する基本指標を作成しています。

(2) 個人データの取扱いに係る規律の整備
・取得・入力、利用・加工、保管・保存、移動・送信、削除・廃棄の段階ごとに、取扱者の役割・責任、取扱者の限定、各管理段階において個人データの安全管理上必要とされる手続き等について定めた情報管理に関する規定を作成しています。

(3) 組織的安全管理措置
・個人データの安全管理に関わる業務遂行の総責任者である個人データ管理責任者及び個人データ管理者を設置するとともに、個人データを取り扱う情報の範囲を明確化し、個人データの取扱状況を個人データ管理責任者へ報告する体制を整備しています。
・個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署の者による監査を実施しています。

(4) 人的安全管理措置
・個人データの取扱いに関する事項について、従業者に定期的な研修を実施しています。
・個人データの取扱いに関する従業者の役割・責任及び違反時の懲罰処分を定めた就業規則を定め、従業者との間で非開示契約を締結しています。

(5) 物理的完全管理措置
・個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。
・個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又紛失等を防止するための措置を実施しています。

(6) 技術的安全管理措置
・アクセス制御を実施し、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
・個人データを取り扱う情報システムについて、外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する対策を実施しています。

(7) 外的環境の把握
・外国において個人データを取り扱う場合には、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握したうえで、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じて取り扱っています。

8.継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

9.開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

10.認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた以下の認定個人情報保護団体の会員です。同団体では、会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

一般社団法人 日本投資顧問業協会
事務局苦情相談室(個人情報担当)電話 03-3663-0505
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時~午後5時

一般社団法人 投資信託協会投資者相談室
電話 03-5614-8440
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時~午前11時30分、午後0時30分~午後5時

日本証券業協会個人情報相談室 
電話 03-3667-8427 
受付時間:午前9時~午後5時 ただし、12月31日~1月3日、 土日および祝日を除く。

一般社団法人第二種金融商品取引業協会  事務局
電話 03-3667-2461
受付時間:午前9 時~午前11 時30 分、午後0 時30 分~午後5 時 月曜日~金曜日(祝祭日を除く)

11.ご質問・ご意見等
個人情報に関するご質問・ご意見等は、当社の以下のお問合わせ窓口まで書面によりお申し出ください。

〒108-0072
京都港区白金一丁目17番3号
NBFプラチナタワー14F
アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社コンプライアンス部宛
電話 03-5447-3180

    ご留意事項

    本ページは情報提供のみを目的としており、アクサ・インベストメント・マネージャーズまたはその関連会社による投資、商品またはサービスを購入または売却するオファーを構成するものではなく、またこれらは勧誘、投資、法的または税務アドバイスとして考慮すべきではありません。本文書で説明された戦略は、管轄区域または特定のタイプの投資家によってはご利用できない可能性があります。本書で提示された意見、推計および予測は主観的であり、予告なしに変更される可能性があります。予測が現実になるという保証はありません。本資料に記載されている情報に依存するか否かについては、読者の独自の判断に委ねられています。本資料には投資判断に必要な十分な情報は含まれていません。

    投資リスクおよび費用について
    当社が提供する戦略は、主に有価証券への投資を行いますが、当該有価証券の価格の下落により、投資元本を割り込む恐れがあります。また、外貨建資産に投資する場合には、為替の変動によっては投資元本を割り込む恐れがあります。したがって、お客様の投資元本は保証されているものではなく、運用の結果生じた利益及び損失はすべてお客様に帰属します。
    また、当社の投資運用業務に係る報酬額およびその他費用は、お客様の運用資産の額や運用戦略(方針)等によって異なりますので、その合計額を表示することはできません。また、運用資産において行う有価証券等の取引に伴う売買手数料等はお客様の負担となります。

    アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社
    金融商品取引業者 登録番号: 関東財務局長(金商) 第16号
    加入協会: 一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人投資信託協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、日本証券業協会